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据报证监会加强对IPO承销商主要人员核查 券商面临招聘困难
2026-03-05 08:18:54 《彭博》引述消息人士报道，香港监管机构已加强对IPO承销银行员工的审查，此举加剧香港券商持续面临人才短缺的问题。 据悉，今年以来在证监会及港交所(00388.HK)就IPO申报质素发出一系列警告後，显着加强IPO主要承销商的主要人员核查工作。由於监管机构暂停了职位申请，一些券商面临招聘困难。 消息人士称，证监会近期在审批高级银行家牌照时，对相关规则及条例的解读更加严格，包括要求银行证明拥有足够的初级员工，并具备培训能力。同时，证监会亦正在审查那些牌照失效、寻求重返银行业的人士，对申请人的工作经验更加谨慎，并会询问更多关於其过往工作经验的问题。 证监会发言人表示，「关注」部分主要人员「缺乏足够的监管知识、经验及资源，以及某些主要人员工作量过大或资历不符合要求」。为应对此问题，在「第6类受规管活动」牌照申请及主要人员提交资料中，必须提供明确证据证明有充足资源、交易团队内具备适当职级，以及监管工作量属可控水平，并须附上实际参与IPO经验的具体文件支持。(mn/w)~ 阿思达克财经新闻 网址: www.aastocks.com | |