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报道内地对两融业务进行严监管 光证及银河等10家券商被查出存在违规行为
2025-04-28 15:44:33 据《21世纪经济报道》报道，内地两融业务迎来严监管。 自2024年以来，针对券商两融业务的监管力度明显加大，包括光大证券(06178.HK)(601788.SH)营业部及中国银河证券(06881)(601881.HK)在内，近10家券商陆续被查出存在违规行为。 广西证监局近日对光大证券南宁金浦路证券营业部出具警示函，因营业部存在多项违规行为，其中包括「在开展融资融券业务过程中为客户「绕标套现」提供便利。此前，因对「绕标套现」管控力度不足，银河被北京证监局责令改正。 券商开展两融业务过程中，容易触碰三大「雷区」。第一，违规为客户「绕标套现」提供便利。第二，违规协助客户开通两融账户。第三，内部管理制度不完善，未能妥善管理客户交易行为。 中证协早前发布《证券业务示范实践第5号-融资融券客户交易行为管理》，帮助券商解决操作难点。券商亦希望通过修订合同约定来加强对客户行为的管理。 所谓「绕标套现」是指，投资者通过融资融券交易借入或套取资金买入非标的证券，或将借入资金转出信用账户等实现非正常交易行为的目的。(ta/u)~ 阿思达克财经新闻 网址: www.aastocks.com | |