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证监罚基金经理吴家顺终身禁止重投业界并罚款170万元
2024-12-23 16:52:21 证监会公布，终身禁止海纳资产的负责人员吴家顺重投业界并处以罚款170万元，原因是他粉饰海纳资产的财政资源和对两只基金管理不善。 证监会发现，吴家顺在海纳资产呈交牌照申请时开始粉饰该公司的财政资源。他透过粉饰海纳资产截至2017年3月31日的速动资金，误导证监会致使其相信该公司已符合获发牌照的财务要求。为海纳资产取得牌照後，吴在向证监会呈交的财务申报表内提供虚假或具误导性的资料，以掩饰海纳资产无法在34个月内维持300万元的规定速动资金的情况，从而继续假装海纳资产在2017年5月至2020年2月期间拥有充足的速动资金。 证监会亦发现，海纳资产作为投资管理人，对两只基金管理不善，严重危害基金投资者的利益，而吴则在关键时间负责为两只基金作出投资决定。当中包括，在上述其中一只基金中，海纳资产将其绝大部分资产投资於由吴家顺控制的公司所发行的债权证。如此一来，海纳资产没有避免利益冲突和妥善地管理该基金的风险，导致吴以投资者的认购款项向自己发放贷款。海纳资产亦促使该基金投资於似乎是为了推高该基金的资产净值而设立的两份债权证。在另一只基金中，海纳资产没有妥善保障该基金的资产，并允许吴家顺最终为一己私利而从该基金提取部分投资者的认购款项。此外，海纳资产既没有确保该基金的投资符合其阐明的投资目标，亦没有确保该基金的资产获估值及妥善地记帐。 证监会认为，海纳资产的监管违规行为乃归因於吴没有履行他作为该公司的高级管理层兼负责人员的职责，包括没有确保海纳资产维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。因此，吴的不诚实行为构成对法律及遵守规例的公然漠视。(vc/k)~ 阿思达克财经新闻 网址: www.aastocks.com | |